中国证券监督管理委员会 关于疫情防控期间调整上市辅导工作方式的通知

近期，疫情防控形势严峻，为全面贯彻北京市疫情防控要求同时保证上市辅导工作不间断，持续推进拟上市辅导受理、验收等相关工作，我局决定在疫情防控期间以非现场方式开展相关上市辅导工作，具体调整情况如下：

1.拟上市公司的辅导流程及规范要求仍需遵守《北京证监局拟上市公司辅导工作监管指引》的相关规定，疫情防控期间以邮件及电话方式与我局监管人员沟通，邮箱及具体联系电话见后。

2.辅导备案登记材料变更为线上方式提交。辅导机构以电子邮件方式报送辅导备案申请，我局受理人员对报送的申请材料进行形式审核，备案材料齐备后，以邮件回复方式确认签收。

3.我局出具辅导《受理函》后，不再进行约见谈话，以电话方式向公司董事长及辅导项目负责人告知监管要求，并以邮件方式向辅导机构发送《北京辖区拟上市公司辅导备案工作告知书》，辅导机构签收，并将电子版通过邮件方式反馈我局。

4.辅导考试。疫情防控期间暂停现场考试，我局将通过非现场抽查、视频测试、电话问询等多种方式替代进行。

5.辅导验收。疫情防控期间确需进行辅导验收的，我局将通过非现场方式完成，包括但不限于获取辅导机构电子工作底稿，相关中介机构人员接受电话或邮件问询，以视频查看方式抽查部分重要工作底稿等。

我局上市辅导工作邮箱及联系人电话：

公司一处，负责沪深主板及科创板上市辅导工作

联系电邮：dingd@csrc.gov.cn,联系电话：88088033，联系人：丁丁

公司二处，负责深交所中小板及创业板上市辅导工作

联系电邮：bjshangshi2@csrc.gov.cn,联系电话：88088322,联系人：张暄